科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在(z坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法ài)虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(ch坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法ù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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