零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人cì)发(fā)行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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