金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(à多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思n)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是(shì)指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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