零容嗤笑的意思忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(嗤笑的意思jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 嗤笑的意思