金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò20分米等于多少米 20分米等于多少厘米)施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)20分米等于多少米 20分米等于多少厘米称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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