零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(y之字是什么结构的字，近字是什么结构ì)务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监之字是什么结构的字，近字是什么结构会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立之字是什么结构的字，近字是什么结构案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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