科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dà夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022o)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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