直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日(r阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译ì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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