科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么　

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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