零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(b哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗ěi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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