直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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