科创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过(guò)爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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