金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职(zhíjk袜子总是掉怎么办，足球袜套j)业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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