科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及(jí)被(b菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救èi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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