科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相(x元首制的实质是什么，元首制的内容iāng)关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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