直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)粗犷，粗旷和粗犷区别在哪成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证(zh粗犷，粗旷和粗犷区别在哪èng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。<粗犷，粗旷和粗犷区别在哪/p>

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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