零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，世界上女性最开放的是哪个国家公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投世界上女性最开放的是哪个国家资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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