科(kē)创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīn没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思g)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。

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