直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗p>

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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