科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据(jù)和(hé)验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸guān)联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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