科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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