昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源实(shí)施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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