直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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