金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代家里放什么东西蛇不敢来，家里有蛇放什么东西最怕表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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