金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失(导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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