在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yu充电宝100wh等于多少毫安è)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益的(de)重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金充电宝100wh等于多少毫安官网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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