金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可(kě)以(中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？ 中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gō中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜ng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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