科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人2197的立方根是多少，216的立方根是多少诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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