直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产p>

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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