金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)。北向互换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北(běi)向(xiàng)互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合(hé)公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为(wèi)利(lì)率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗请成(chéng)为(wèi)场外(wài)结算公司的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电(diàn)子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本(běn)金净(jìng)额每日不(bù)超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场外(wài)结算公(gōng)司(sī)针对双(shu太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗āng)方(fāng)清算所之间的(de)风险敞口建立(lì)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上(shàng)限不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备(bèi)工(gōng)作(zuò)，确(què)保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者(zhě)可联系外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与做(zuò)准备。

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