金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思(fá)，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机(jī)关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cá亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思i)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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