零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹)股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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