在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zà中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将i)香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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