零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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