零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比马云的钱属于个人吗减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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