科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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