零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行2l是多少毫升 2l是多少升股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn2l是多少毫升 2l是多少升)关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调2l是多少毫升 2l是多少升查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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