直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问题切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸)马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 切成两半的鸡蛋可以放微波炉吗，微波炉热鸡蛋如何不炸