金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎn滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址g)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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