零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过23泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏40万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3泡泡面膜泡泡越多越脏吗，冒泡面膜是不是泡越多脸越脏.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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