科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shà京东是谁的老板是谁ng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募(京东是谁的老板是谁mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国(京东是谁的老板是谁guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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