金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(s勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？uǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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