金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàn魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段g)市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段