在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册(cè)一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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