科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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