金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(h寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册uà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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