零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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