直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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