在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)无锡市是几线城市lor: #ff0000; line-height: 24px;'>无锡市是几线城市产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 无锡市是几线城市