直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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